本報(bào)記者周尚伃 見習(xí)記者于宏

    為指導(dǎo)券商規(guī)范開展董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱“從業(yè)人員”）投資行為管理工作，防范從業(yè)人員違規(guī)買賣股票、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、市場(chǎng)操縱、利益沖突和利益輸送等違法違規(guī)投資行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定，4月28日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從券商處獲悉，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）組織起草了《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《管理指引（征求意見稿）》）。

    從起草背景來看，為加強(qiáng)從業(yè)人員管理，防范和打擊從業(yè)人員違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)踐行中國(guó)特色金融文化，持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)，推動(dòng)形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍，中證協(xié)進(jìn)一步健全完善從業(yè)人員自律管理規(guī)則體系，組織研究起草了《管理指引（征求意見稿）》，指導(dǎo)券商加強(qiáng)從業(yè)人員投資行為管理，為資本市場(chǎng)和證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供高素質(zhì)、專業(yè)化的證券人才隊(duì)伍支撐。

    具體來看，《管理指引（征求意見稿）》共五章四十三條，分別是第一章總則、第二章投資行為管理制度機(jī)制、第三章投資申報(bào)及后續(xù)管理、第四章自律管理、第五章附則。

    主要涉及六大方面：一是對(duì)從業(yè)人員投資行為基本要求、人員管理范圍以及投資品種作出規(guī)定。要求從業(yè)人員在開展證券業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作過程中，應(yīng)當(dāng)積極踐行中國(guó)特色金融文化，秉持證券行業(yè)核心價(jià)值觀，加強(qiáng)自身投資行為管理，并按要求申報(bào)本人及其配偶、利害關(guān)系人的基本信息以及證券、基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）、未上市企業(yè)股權(quán)投資信息。

    二是明確券商從業(yè)人員投資行為管理責(zé)任和要求。券商作為從業(yè)人員投資行為管理的責(zé)任主體，承擔(dān)對(duì)從業(yè)人員投資行為管理的首要責(zé)任。券商應(yīng)當(dāng)建立健全從業(yè)人員投資行為管理制度機(jī)制，遵循合法合規(guī)、防范利益沖突、強(qiáng)化關(guān)鍵崗位管理等原則，對(duì)從業(yè)人員的投資行為進(jìn)行管理，覆蓋投資行為管理的全過程和各個(gè)環(huán)節(jié)，切實(shí)防范從業(yè)人員違法違規(guī)投資。

    三是明確從業(yè)人員的直接責(zé)任和投資行為管理要求。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按要求申報(bào)本人及其配偶、利害關(guān)系人的基本信息和投資信息，并確保相關(guān)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。同時(shí)，明確列舉了從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人的禁止性行為，引導(dǎo)督促相關(guān)人員規(guī)范開展投資活動(dòng)。

    其中，《管理指引（征求意見稿）》中提到，券商應(yīng)當(dāng)明確監(jiān)測(cè)的范圍和標(biāo)準(zhǔn)，通過對(duì)從業(yè)人員的手機(jī)號(hào)碼、辦公室電腦MAC地址、公司網(wǎng)絡(luò)IP地址等關(guān)鍵信息實(shí)施監(jiān)測(cè)，防范從業(yè)人員利用其配偶、利害關(guān)系人賬戶違規(guī)從事證券投資等行為。

    四是對(duì)股票賬戶管理和投資信息申報(bào)豁免作出規(guī)定。要求券商在制度中對(duì)從業(yè)人員股票賬戶管理作出明確規(guī)定。從業(yè)人員確需開立股票賬戶的，券商應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)從業(yè)人員在本公司或本公司關(guān)聯(lián)證券公司指定交易或托管，未在本公司或本公司關(guān)聯(lián)證券公司指定交易或托管的，應(yīng)當(dāng)申報(bào)股票賬戶并每月提供交易記錄。同時(shí)規(guī)定在符合一定條件下，券商可豁免從業(yè)人員申報(bào)股票賬戶的投資信息，在一定程度上減輕從業(yè)人員申報(bào)信息的工作量，同時(shí)也進(jìn)一步提高了券商對(duì)從業(yè)人員投資行為監(jiān)測(cè)、核查的便利性和準(zhǔn)確性。

    五是強(qiáng)調(diào)個(gè)人信息保護(hù)和數(shù)據(jù)安全。為避免券商出現(xiàn)過度處理個(gè)人信息、泄露個(gè)人信息等情況，明確要求券商收集個(gè)人信息時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循合法、正當(dāng)、必要原則，規(guī)范對(duì)個(gè)人信息處理活動(dòng)，并建立健全信息安全和保密機(jī)制，做好個(gè)人信息保護(hù)，采取必要措施保障所處理的個(gè)人信息及數(shù)據(jù)安全。

    六是加強(qiáng)行業(yè)自律管理。中證協(xié)加強(qiáng)從業(yè)人員投資行為自律管理，對(duì)違規(guī)主體進(jìn)行嚴(yán)肅懲戒追責(zé)。加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，積極推動(dòng)形成防范和打擊違規(guī)炒股、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為的監(jiān)管合力，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序。

    此外，《管理指引（征求意見稿）》還對(duì)券商另類投資子公司和私募投資基金子公司、證券投資咨詢公司規(guī)則適用問題，規(guī)則銜接、規(guī)則發(fā)布實(shí)施后的過渡期安排等事項(xiàng)作出規(guī)定。

（編輯 孫倩）